Tài liệu kỹ thuật về 2 hình thức đầu tư EB-5, bao gồm định nghĩa pháp lý, yêu cầu tạo việc làm, và quy trình nộp đơn tương ứng.
Đầu tư trực tiếp (Direct Investment) Theo INA Section 203(b)(5), đây là hình thức nhà đầu tư thành lập mới, mua lại, hoặc mở rộng một doanh nghiệp thương mại (commercial enterprise) tại Mỹ và trực tiếp tạo ra ít nhất 10 việc làm toàn thời gian cho lao động Mỹ đủ điều kiện.
"Trực tiếp" trong bối cảnh này nghĩa là 10 việc làm phải là direct employees: nhân viên nhận lương trực tiếp từ doanh nghiệp của nhà đầu tư, có W-2, và được xác nhận bởi I-9 hoặc hồ sơ nhân sự tương đương.
Đầu tư gián tiếp qua Trung tâm Vùng (Regional Center Indirect Investment) Nhà đầu tư góp vốn vào dự án thương mại do Trung tâm Vùng được USCIS chỉ định quản lý. Trung tâm Vùng chịu trách nhiệm hoạt động và chứng minh việc làm theo phương pháp kinh tế học.
Căn cứ pháp lý: RIA 2022 (EB-5 Reform and Integrity Act) khôi phục và cải cách chương trình Trung tâm Vùng với các yêu cầu phê duyệt mới (I-956, I-956F).
Đầu tư trực tiếp - Direct Jobs Only: Chỉ tính employees trực tiếp của doanh nghiệp (không tính contractors độc lập). Phải chứng minh thông qua: I-9 Employment Eligibility Verification, W-2 wage records, và payroll records. Yêu cầu duy trì ít nhất 10 việc làm liên tục trong suốt thời gian hồ sơ đang xét duyệt.
Đầu tư gián tiếp - Direct + Indirect + Induced Jobs: - Direct jobs: nhân viên trực tiếp của dự án - Indirect jobs: việc làm được tạo ra trong chuỗi cung ứng (nhà cung cấp nguyên vật liệu, dịch vụ cho dự án) - Induced jobs: việc làm được tạo ra khi nhân viên dự án chi tiêu thu nhập vào nền kinh tế địa phương
Phương pháp tính được USCIS chấp thuận: mô hình kinh tế IMPLAN, RIMS II (Bureau of Economic Analysis), hoặc REDYN. Kết quả phải được Economic Impact Report soạn bởi chuyên gia kinh tế học đủ tiêu chuẩn.
Theo RIA 2022, mức vốn áp dụng từ 21/3/2022: - Vùng TEA (Targeted Employment Area): 800.000 USD - Ngoài TEA: 1.050.000 USD
Định nghĩa TEA sau RIA 2022: rural TEA (vùng nông thôn bên ngoài vùng đô thị theo định nghĩa census) và high-unemployment TEA (vùng có tỷ lệ thất nghiệp ít nhất 150% mức trung bình quốc gia). TEA designation do chính quyền cấp bang chứng nhận và phải còn hiệu lực tại thời điểm nộp I-526E.
Quan trọng: vốn phải là at-risk investment (vốn đặt vào rủi ro), không được có cơ chế bảo đảm hoàn vốn cố định. Nếu có cơ chế bảo đảm hoàn vốn 100%, hồ sơ có thể bị từ chối vì không đáp ứng yêu cầu "at-risk".
Đầu tư trực tiếp: 1. Thành lập hoặc mua lại doanh nghiệp thương mại tại Mỹ 2. Đưa vốn vào doanh nghiệp (at-risk) 3. Nộp I-526E kèm Business Plan, bằng chứng nguồn vốn, và bằng chứng tạo việc làm (hoặc kế hoạch tạo việc làm nếu chưa tạo đủ 10 việc) 4. USCIS xét duyệt I-526E (18-30 tháng hiện tại) 5. Consular processing hoặc I-485 để nhận thẻ xanh điều kiện 6. Nộp I-829 sau 2 năm để gỡ điều kiện, kèm bằng chứng duy trì 10 việc làm liên tục
Đầu tư gián tiếp: 1. Chọn và ký Subscription Agreement với Trung tâm Vùng và dự án cụ thể 2. Chuyển vốn vào escrow hoặc trực tiếp vào dự án 3. Nộp I-526E kèm tài liệu dự án và Economic Impact Report 4. Trung tâm Vùng nộp I-956F (phê duyệt dự án) nếu chưa có 5. USCIS xét duyệt song song I-526E và I-956F 6. Consular processing hoặc I-485 7. Nộp I-829 sau 2 năm; Trung tâm Vùng hỗ trợ chứng minh tổng việc làm tạo ra
RIA 2022 bổ sung yêu cầu Trung tâm Vùng phải nộp I-956F cho từng dự án mới. USCIS xét duyệt I-956F trước hoặc song song với I-526E. Nếu I-956F bị từ chối, các I-526E liên quan cũng bị ảnh hưởng.
Rủi ro quan trọng: nhà đầu tư nộp I-526E vào dự án chưa có I-956F approved đang chấp nhận rủi ro dự án không qua được phê duyệt dự án. Các dự án đã có I-956F approved trước khi nhà đầu tư nộp I-526E an toàn hơn về mặt này.
Reference: https://www.interimm.vn/blog/my/hinh-thuc-dau-tu-eb-5/
See more:
Interimm
Tầng 5 & 7, 22-24-26 Mạc Thị Bưởi, Phường Sài Gòn, Tp. Hồ Chí Minh
0931 830 838 (Hồ Chí Minh) – 0901 329 729 (Hà Nội)
https://www.interimm.vn/